我行各分支机构对本机构合规风险负主体责任,有效管理和识别本单位经营管理活动的合规风险,分支机构的负责人应对机构经营活动的合规性负首要责任。分支机构应履行如下职责()。

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我行各分支机构对本机构合规风险负主体责任,有效管理和识别本单位经营管理活动的合规风险,分支机构的负责人应对机构经营活动的合规性负首要责任。分支机构应履行如下职责()。

A.定期开展或协助总行法律合规部、条线管理部门开展合规评估考核、风险点分析排查等工作,及时将所在机构发现的合规风险隐患、制度缺陷及执行缺陷汇总反馈报至总行条线管理部门、法律合规部及审计部。
B.定期开展或协助总行有效贯彻和执行我行的合规文化宣传、专/兼职合规人员的管理、合规培训开展等工作。
C.各分支机构结合自身情况对总行的规章制度制定具体的实施细则或操作手册,协助总行法律合规部进行全行内控制度整理汇编工作及合规手册的整理编撰工作。
D.在总行授权项下或根据相关管理要求,分行负责开展本机构的业务的合规性审查工作;支行负责开展本机构新产品、新业务的合规性、真实性初审,各项业务的合规性初审工作。
E.建立年度合规培训教育计划。协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训以及对所有员工的定期各项合规培训。
F.收集相关合规风险事件或重要合规信息(包括案件信息),在获悉事件(信息)后当日将有关信息及处理情况(包括但不限于风险止损措施及落实)报送总行法律合规部。
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