根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于证券公司投资银行类业务内部控制措施的说法,正确的有( )。
Ⅰ.每次参加立项会议的委员人数不得少于5人,其中来自质量控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的三分之一
Ⅱ.对于兼职的立项委员,证券公司可以通过薪酬考核等方式予以奖励
Ⅲ.业务部门申请启动内核审议程序前,应当完成对现场尽职调查阶段工作底稿的获取和归集工作,并提交内核部门验收
Ⅳ.证券公司应当以现场、通讯等会议表决方式对包销事宜作出决议;风险管理部都应当委派代表参与包销决策过程
Ⅴ
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根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于证券公司投资银行类业务内部控制措施的说法,正确的有( )。
Ⅰ.每次参加立项会议的委员人数不得少于5人,其中来自质量控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的三分之一
Ⅱ.对于兼职的立项委员,证券公司可以通过薪酬考核等方式予以奖励
Ⅲ.业务部门申请启动内核审议程序前,应当完成对现场尽职调查阶段工作底稿的获取和归集工作,并提交内核部门验收
Ⅳ.证券公司应当以现场、通讯等会议表决方式对包销事宜作出决议;风险管理部都应当委派代表参与包销决策过程
Ⅴ.问核人员应当对项目进行问核,问核情况应当由问核人员和被问核人员签字确认,并提交内核会议
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案C
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