以下不属于对协查提交的复评为一般风险、较低风险、低风险等级的审核要点有( )
A.客户基本信息是否完整,如证件到期日、地址、性别、职业及职业详述。 B.调整原因是否综合考虑客户背景、地域、职业(或行业)、涉罪类型、交易情况等因素,结合历史评级结果针对当前系统评级依据展开分析。 C.分析结果是否与当前评级相适应。 D.是否有客户尽职调查报告。 E.调查结论有效期、调查结果是否与当前评级相适应。正确答案DE
以下不属于对协查提交的复评为一般风险、较低风险、低风险等级的审核要点有( )
A.客户基本信息是否完整,如证件到期日、地址、性别、职业及职业详述。 B.调整原因是否综合考虑客户背景、地域、职业(或行业)、涉罪类型、交易情况等因素,结合历史评级结果针对当前系统评级依据展开分析。 C.分析结果是否与当前评级相适应。 D.是否有客户尽职调查报告。 E.调查结论有效期、调查结果是否与当前评级相适应。正确答案DE