李某系甲证券公司保荐代表人,负责乙公司首次公开发行股票并在主板上市项目。乙公司上市后,有新闻媒体报导了该上市案例。证监会在对该案进行调查时,发现李某及甲证券公司在该项目保荐过程中存在未能勤勉尽职的情形。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列情形中,可能导致李某撤销保荐代表人资格的有( )。
Ⅰ.乙公司在保荐期间受到中国证券业协会公开谴责
Ⅱ.乙公司高管人员张某侵占乙公司利益受到行政处罚
Ⅲ.乙公司上市当年营业利润比上年下降50%
Ⅳ.李某参加了辅导工作,但是未撰写尽职调查工作日志
A.Ⅰ、
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李某系甲证券公司保荐代表人,负责乙公司首次公开发行股票并在主板上市项目。乙公司上市后,有新闻媒体报导了该上市案例。证监会在对该案进行调查时,发现李某及甲证券公司在该项目保荐过程中存在未能勤勉尽职的情形。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列情形中,可能导致李某撤销保荐代表人资格的有( )。
Ⅰ.乙公司在保荐期间受到中国证券业协会公开谴责
Ⅱ.乙公司高管人员张某侵占乙公司利益受到行政处罚
Ⅲ.乙公司上市当年营业利润比上年下降50%
Ⅳ.李某参加了辅导工作,但是未撰写尽职调查工作日志
A.Ⅰ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案E
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