试述证券市场准入规制的主要方式。
(1)设定和执行证券市场准入的实体要件。证券市场主体的实体要件，主要体现在资本(资金)、人员、制度和场所设施等方面，尤其是资本(资金)、人员资格两个方面。①在注册资本金方面，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，最低限额为人民币5000万元。经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营这些业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。并且，上述注册资本应当是实缴资本。②在人员资格方面，相关的法律、法规、规章，都规定了证券经营机构、证券登记结算服务机构主要管理人员和业务人员在教育背景、工作经历与经验、道德素质等方面的具体要求，同时，还规定了不得任职的情形。③要求有健全的管理制度和管理体系。对证券公司、证券登记结算机构等证券市场主体要求尤其严格。④证券市场主体还需要有与所从事业务相适应的固定的经营场所、合格的经营设施。(2)设定和执行证券市场准入的程序要件。证券市场大多数主体的市场准入都需要履行审批或核准程序。市场准入分为主体设立许可和业务许可两类。如设立证券公司，必须先后经过这两个环节：首先是经国务院证券监督管理机构审查批准，获准后向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。然后还得在15日内再向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。不过，设立证券登记结算机构经国务院证券监督管理机构批准即可，不需要再经过业务许可。
